- 多选题证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。
- A 、保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
- B 、在持续督导过程中获取的文件资料
- C 、调查工作日志
- D 、保荐协议
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参考答案【正确答案：A,B,C】
考察保荐业务工作底稿的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人有下列（）行为，将可能被采取市场禁入的措施。
- A 、通过从事保荐业务谋取不正当利益
- B 、本人及其配偶持有发行人的股份
- C 、未完成或者未参加辅导工作
- D 、唆使、协助或者参与发行人及其证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- 3 【判断题】同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券发行上市保荐业务工作底稿的内容包括（ ）。
- A 、保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
- B 、发行申请文件、反馈的意见
- C 、持续督导过程中获取的文件、出具的保荐意见书以及保荐总结报告等相关文件
- D 、公司在此期间的财务状况表
- 5 【多选题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构的( )负责监督、执行保荐业务各项制度并承当相应的责任。
- A 、保荐代表人
- B 、保荐业务负责人
- C 、内核负责人
- D 、项目协办人
- 6 【多选题】证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。
- A 、保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
- B 、发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件
- C 、保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
- D 、保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
- 7 【单选题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以在()个月内不受理其具体负责的推荐。
- A 、1
- B 、12
- C 、3
- D 、6
- 8 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损 Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（）条件。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ. 未负有数额较大到期未偿还的债务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（）条件。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ. 未负有数额较大到期未偿还的债务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在国外，新股网上竞价发行也可以称为（ ）。
- 根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
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