根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）_银行从业资格考试题库

多选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。
A 、健全反洗钱内控制度
B 、建立客户身份识别制度
C 、按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
D 、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E 、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：A,B,C,D,E】

根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：

（1）健全反洗钱内控制度。

（2）建立客户身份识别制度。

（3）按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

（4）按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。

（5）按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

您可能感兴趣的试题

- 1 【多选题】根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。
- A 、健全反洗钱内部控制
- B 、在职责范围内调查可疑交易活动
- C 、向中国人民银行报告分析结果
- D 、建立客户身份资料和交易记录保存制度
- E 、执行大额交易和可疑交易报告制度
答案解析
- 2 【单选题】根据《反洗钱法》规定，金融机构在反洗钱方面的义务不包括( )。
- A 、健全反洗钱内部控制制度
- B 、建立客户身份识别制度
- C 、按规定向中国人民银行提交反洗钱报告分析
- D 、开展反洗钱培训和宣传工作
答案解析
- 3 【多选题】根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。
- A 、健全反洗钱内部控制
- B 、在职责范围内调查可疑交易活动
- C 、向中国人民银行报告分析结果
- D 、建立客户身份资料和交易记录保存制度
- E 、执行大额交易和可疑交易报告制度
答案解析
- 4 【单选题】根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（）。
- A 、建立大额可疑交易报告制度
- B 、建立客户身份资料和交易记录保存制度
- C 、建立反洗钱内控制度
- D 、监督金融行业反洗钱工作情况
答案解析
- 5 【多选题】根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。
- A 、健全反洗钱内部控制
- B 、在职责范围内调查可疑交易活动
- C 、向中国人民银行报告分析结果
- D 、建立客户身份资料和交易记录保存制度
- E 、执行大额交易和可疑交易报告制度
答案解析
- 6 【多选题】根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。
- A 、健全反洗钱内部控制
- B 、在职责范围内调查可疑交易活动
- C 、向中国人民银行报告分析结果
- D 、建立客户身份资料和交易记录保存制度
- E 、执行大额交易和可疑交易报告制度
答案解析
- 7 【多选题】根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。
- A 、健全反洗钱内部控制
- B 、在职责范围内调查可疑交易活动
- C 、向中国人民银行报告分析结果
- D 、建立客户身份资料和交易记录保存制度
- E 、执行大额交易和可疑交易报告制度
答案解析
- 8 【多选题】根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。
- A 、建立信息披露制度
- B 、建立健全客户身份识别制度
- C 、建立客户身份资料和交易记录保存制度
- D 、建立大额交易和可疑交易报告制度
- E 、建立了完整的民事责任制度
答案解析
- 9 【多选题】根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。
- A 、建立信息披露制度
- B 、建立健全客户身份识别制度
- C 、建立客户身份资料和交易记录保存制度
- D 、建立大额交易和可疑交易报告制度
- E 、建立了完整的民事责任制度
答案解析
- 10 【多选题】根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。
- A 、建立信息披露制度
- B 、建立健全客户身份识别制度
- C 、建立客户身份资料和交易记录保存制度
- D 、建立大额交易和可疑交易报告制度
- E 、建立了完整的民事责任制度
答案解析

找回密码

绑定手机号

重置密码成功

注册成功