- 单选题()应在初步询价时向询价对象提供投资价值研究报告。
- A 、发行人
- B 、主承销商
- C 、中国证监会
- D 、投资者

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【正确答案:B】
主承销商应在初步询价时向询价对象提供投资价值研究报告。

- 1 【单选题】主承销商可以在( )后向询价对象提供投资价值研究报告。
- A 、询价
- B 、累计询价
- C 、刊登招股意向书
- D 、公告招股说明书
- 2 【判断题】初步询价期间,每一个询价对象可以提交多次报价。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括( )。
- A 、资产支持证券第三方担保人主体发生变更
- B 、资产支持证券的信用评级发生变化
- C 、发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
- D 、受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件
- 4 【单选题】询价对象应当在年度结束后()个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
- A 、1
- B 、3
- C 、6
- D 、4
- 5 【单选题】在首次公开发行股票询价时,向询价对象提供投资价值研究报告的是()。
- A 、发行人
- B 、主承销商
- C 、保荐人
- D 、控股股东
- 6 【单选题】保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响()的因素进行全面、客观的分析。
- A 、发行人投资价值
- B 、证券价格
- C 、投资者投资
- D 、承销商承销
- 7 【单选题】主承销商撰写的投资价值研究报告应对影响()的因素进行全面、客观的分析。
- A 、 发行数量
- B 、 发行时机
- C 、 募集资金量
- D 、投资价值
- 8 【判断题】如果配售对象在初步询价阶段填写的多个拟申购价格,有一个报价落在发行价格区间之内,该配售对象可以进入累计投标询价阶段。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有以下行为( )。
- A 、承诺投资收益
- B 、与投资咨询客户约定分享收益或分担损失
- C 、通过广告进行招揽客户
- D 、代理投资咨询客户进行证券投资
- 10 【组合型选择题】 按其投资目标、投资对象以及投资策略的不同对基金进行分类( )。 Ⅰ股票型基金 Ⅱ混合型基金 Ⅲ货币市场基金 Ⅳ债券型基金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 下面的行为被禁止的有( )。
- 下列关于权证交易说法正确的是()。
- 自然风险是指因自然力的不规则变化产生的现象所导致危害经济活动,包括()。 Ⅰ 水灾 Ⅱ 战争 Ⅲ 高膨胀率 Ⅳ 虫灾
- 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
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- 在契约型基金中,基金份额持有人通过召开()对基金的重大事项作出决议。
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