- 多选题下面的行为被禁止的有( )。
- A 、假借他人名义进行自营业务
- B 、违反规定委托他人代为买卖证券
- C 、将自营业务与代理业务混合操作
- D 、将自营账户借给他人使用
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
此题考察证券自营业务的禁止行为。
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- A 、将自营业务与代理业务混合操作
- B 、将自营账户借给他人使用
- C 、证券公司使用自有资金从事自营业务
- D 、委托其他证券公司代为买卖证券
- 2 【选择题】下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（）。
- A 、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- B 、可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
- C 、不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
- D 、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
- 3 【多选题】经纪业务的禁止行为包括( )。
- A 、不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
- B 、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
- C 、不得侵占、损害客户的合法权益
- D 、不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
- 4 【组合型选择题】下列属于证券经纪人的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列属于证券经纪人的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列属于证券经纪人的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列（）是基金信息披露的禁止的行为。Ⅰ.对基金的证券投资业绩进行预测 Ⅱ.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构Ⅲ.承诺收益或者承担损失 Ⅳ.进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列（）是基金信息披露的禁止的行为。I．对基金的证券投资业绩进行预测 II． 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构III．承诺收益或者承担损失 IV． 进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、II、III
- B 、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 9 【组合型选择题】下列（）是基金信息披露的禁止的行为。I．对基金的证券投资业绩进行预测 II． 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构III．承诺收益或者承担损失 IV． 进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、II、III
- B 、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 10 【组合型选择题】下列（）是基金信息披露的禁止的行为。Ⅰ.对基金的证券投资业绩进行预测 Ⅱ.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构Ⅲ.承诺收益或者承担损失 Ⅳ.进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 证券营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查，若当日标准券余额不足，应于次日15：00前补足，债券回购的申报仍然有效。
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