- 选择题下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（）。
- A 、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- B 、可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
- C 、不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
- D 、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
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参考答案【正确答案：B】
选项B说法错误：证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。
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- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 2 【多选题】证券经纪业务的禁止行为包括（）。
- A 、接受客户的全权委托
- B 、违背客户的委托买卖证券
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- D 、假借客户名义买卖证券
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- A 、可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
- B 、不得侵占、损害客户的合法权益
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- 4 【多选题】经纪业务的禁止行为包括( )。
- A 、不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
- B 、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
- C 、不得侵占、损害客户的合法权益
- D 、不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
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- A 、可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
- B 、不得侵占、损害客户的合法权益
- C 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- D 、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
- 6 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括（）。Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券，将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券 Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。 Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券 Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 10 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括（）。Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券，将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
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