- 多选题可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括( )。
- A 、资产支持证券第三方担保人主体发生变更
- B 、资产支持证券的信用评级发生变化
- C 、发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
- D 、受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

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【正确答案:A,B,C,D】
考察资产支持证券的信息披露。 可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括但不限于以下事项:(1)发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项;(2)受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件;(3)资产支持证券第三方担保人主体发生变更;(4)资产支持证券的信用评级发生变化;(5)信托合同规定应公告的其他事项;(6)中国人民银行和中国银监会等监管部门规定应公告的其他事项;(7)法律、行政法规规定应公告的其他事项。

- 1 【判断题】资产支持证券可以向投资者定向发行。定向发行资产支持证券必须进行信用评级。定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】资产支持证券可以向投资者定向发行。定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件,管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露,说明(),并向证券交易场所、中国基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。Ⅰ.事件的起因Ⅱ.目前的状态Ⅲ.解决的方案Ⅳ.可能产生的法律后果
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】资产支持证券投资者享有下列权利()。I.分享专项计划收益II.按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产III.按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料IV.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件,管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露,说明(),并向证券交易场所、中国基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。I.事件的起因II.目前的状态III.解决的方案IV.可能产生的法律后果
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件,管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露,说明(),并向证券交易场所、中国基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。I.事件的起因II.目前的状态III.解决的方案IV.可能产生的法律后果
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明,可以依法()。I.继承II.交易III.转让IV.出质
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】资产支持证券投资者享有下列权利()。I.分享专项计划收益II.按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产III.按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料IV.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件,管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露,说明(),并向证券交易场所、中国基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。Ⅰ.事件的起因Ⅱ.目前的状态Ⅲ.解决的方案Ⅳ.可能产生的法律后果
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明,可以依法()。Ⅰ.继承Ⅱ.交易Ⅲ.转让Ⅳ.出质
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格 Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3 000万元 Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
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