- 多选题证券公司股东存在（）等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。
- A 、虚假出资
- B 、出资不实
- C 、抽逃出资
- D 、变相抽逃出资
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券交易所会员董事对会员违规负有责任的，处以下措施（）。
- A 、证监会指定媒体上公开谴责
- B 、内部监察
- C 、岗位责任制
- D 、会员范围内通报批评
- 2 【多选题】证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
- A 、资产、负债
- B 、现金流
- C 、损益
- D 、资本充足
- 3 【判断题】董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】对违反法律、行政法规或者公司章程的董事、高级管理人员，股份有限公司监事会可以提出罢免的建议，并按照有关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】公司型基金由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【选择题】根据我国《公司法》的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括（）。
- A 、召集股东会会议，并向股东会报告工作
- B 、向股东会会议提出提案
- C 、执行股东会的决议
- D 、决定公司的经营计划和投资方案
- 8 【选择题】证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、10万元以上60万元以下
- 9 【选择题】证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、10万元以上60万元以下
- 10 【选择题】证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、10万元以上60万元以下
热门试题换一换
- 我国证券公司申请成为证券交易所会员应具备的条件有( )。
- 发行境内上市外资股，中介机构一般包括（）。
- 发行人的核心技术人员存在对外投资的，应在招股说明书中详细披露。此对外投资不能与发行人存在利益冲突。
- 经营承销保荐业务的证券公司,其注册资本不低于()万元,净资本不低于()万元。
- 证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。
- W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。
- 以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
- 影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中关于经济因素说法正确的是（）。Ⅰ.经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素Ⅱ.除宏观经济因素外，其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势Ⅲ.与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能Ⅳ.经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素
- 以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。Ⅰ.存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件Ⅱ.准备金比例与银行可用贷款资金是正向变动关系Ⅲ.存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系Ⅳ.存款准备金的高低影响货币的供应量
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
DmXrl