- 多选题证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
- A 、资产、负债
- B 、现金流
- C 、损益
- D 、资本充足

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【正确答案:A,C,D】
常识题,考查确定自营业务规模、可承受的风险限额的依据。

- 1 【组合型选择题】 证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括( )。 I.合法合规原则 II.集中管理原则 III.独立运行原则 IV.岗位分离原则
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
- 2 【单选题】董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、法规和公司章程,对公司负有( )义务和( )义务。
- A 、谨慎、勤勉
- B 、忠实、谨慎
- C 、忠实、勤勉
- D 、尽职、谨慎
- 3 【多选题】证券公司股东存在()等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正。
- A 、虚假出资
- B 、出资不实
- C 、抽逃出资
- D 、变相抽逃出资
- 4 【选择题】证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。
- A 、合法合规原则
- B 、集中管理原则
- C 、独立运行原则
- D 、岗位结合原则
- 5 【选择题】证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。
- A 、集中管理原则
- B 、了解客户原则
- C 、同盈同亏原则
- D 、业务隔离原则
- 6 【选择题】证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。
- A 、集中管理原则
- B 、了解客户原则
- C 、同盈同亏原则
- D 、业务隔离原则
- 7 【选择题】证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。
- A 、集中管理原则
- B 、了解客户原则
- C 、同盈同亏原则
- D 、业务隔离原则
- 8 【选择题】证券公司的董事、监事、高级管理人员等对证券公司被处置负有主要责任的,可以暂停其任职资格()。
- A 、半年
- B 、2年
- C 、5年
- D 、6年
- 9 【选择题】证券公司的董事、监事、高级管理人员等对证券公司被处置负有主要责任的,可以暂停其任职资格()。
- A 、半年
- B 、2年
- C 、5年
- D 、6年
- 10 【选择题】证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。
- A 、集中管理原则
- B 、了解客户原则
- C 、同盈同亏原则
- D 、业务隔离原则
热门试题换一换
- 买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅度限制的证券,连续竞价时,涨跌幅比例都是相同的。
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- 下列关于利率互换操作原则的说法,正确的有()。 Ⅰ.预期利率上升,固定利息收入者应将固定利率调为浮动利率 Ⅱ.预期利率下降,固定利息支出者应将固定利率调为浮动利率 Ⅲ.预期利率上升,固定利息支出者应不做利率互换 Ⅳ.预期利率上升,浮动利息收入者应将浮动利率调为固定利率
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