- 选择题证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、10万元以上60万元以下

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【正确答案:A】
选项A符合题意:本题考查证券法。根据《证券法》第二百二十二条规定,证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。

- 1 【单选题】公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议。在此种情况下,股东或者受实际控制人支配的股东不得参加表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的( )以上通过。
- A 、1/4
- B 、1/3
- C 、2/3
- D 、1/2
- 2 【组合型选择题】对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司的股东和实际控制人不得()。 Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 证券公司与股东、实际控制人或其他关联方应在()等方面严格分开,各自独立经营,独立核算,独立承担责任和风险。 Ⅰ.业务 Ⅱ.机构 Ⅲ.资产 Ⅳ.财务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、10万元以上60万元以下
- 6 【选择题】证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、10万元以上60万元以下
- 7 【组合型选择题】 证券公司与股东、实际控制人或其他关联方应在()等方面严格分开,各自独立经营,独立核算,独立承担责任和风险。 Ⅰ.业务 Ⅱ.机构 Ⅲ.资产 Ⅳ.财务
- 8 【组合型选择题】 证券公司与股东、实际控制人或其他关联方应在()等方面严格分开,各自独立经营,独立核算,独立承担责任和风险。 Ⅰ.业务 Ⅱ.机构 Ⅲ.资产 Ⅳ.财务
- 9 【组合型选择题】证券公司的股东和实际控制人不得()。 Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 证券公司与股东、实际控制人或其他关联方应在()等方面严格分开,各自独立经营,独立核算,独立承担责任和风险。 Ⅰ.业务 Ⅱ.机构 Ⅲ.资产 Ⅳ.财务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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