- 选择题以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。
- A 、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
- B 、证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
- C 、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
- D 、对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:B项,证券公司应当制定证券公司的交易检测标准,并对其有效性负责;
C项,证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论其资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告;
D项,对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当分别提交大额交易报告和可以交易报告。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。
- A 、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
- B 、证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
- C 、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
- D 、对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
- 2 【选择题】对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。
- A 、提交大额交易报告
- B 、提交可疑交易报告
- C 、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
- D 、不予理睬
- 3 【组合型选择题】根据《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》,以下属于人民币大额交易情形的有()。Ⅰ.金额20万元以上的单笔现金收付Ⅱ.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付Ⅲ.个人银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转Ⅳ.个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。
- A 、提交大额交易报告
- B 、提交可疑交易报告
- C 、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
- D 、不予理睬
- 5 【选择题】以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。
- A 、对但客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
- B 、证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
- C 、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
- D 、对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
- 6 【选择题】对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。
- A 、提交大额交易报告
- B 、提交可疑交易报告
- C 、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
- D 、不予理睬
- 7 【组合型选择题】根据《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》,以下属于人民币大额交易情形的有()。Ⅰ.金额20万元以上的单笔现金收付Ⅱ.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付Ⅲ.个人银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转Ⅳ.个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。
- A 、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
- B 、证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
- C 、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
- D 、对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
- 9 【选择题】对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。
- A 、提交大额交易报告
- B 、提交可疑交易报告
- C 、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
- D 、不予理睬
- 10 【组合型选择题】根据《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》,以下属于人民币大额交易情形的有()。Ⅰ.金额20万元以上的单笔现金收付Ⅱ.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付Ⅲ.个人银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转Ⅳ.个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。
- 在《招股说明书》中,发行人应对披露的风险因素应做定量分析,无法进行定量分析的,应有针对性地作出定性描述。
- 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平,这种风险属于()。
- 连续竞价时,成交价格的确定原则为( )。 Ⅰ. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价。 Ⅱ. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。 Ⅲ. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。 Ⅳ. 买入申报价格低于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
- 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定的(),以()的名义单独立户管理。
- 封闭式基金年度分配收益比率不得低于基金年度已实现收益的()。
- 香港联合交易所除了股票现货交易外,还提供()交易。Ⅰ.债券Ⅱ.基金Ⅲ.房地产投资信托Ⅳ.衍生证券
- 投资QDII基金时应注意的风险有()。 Ⅰ.汇率风险 Ⅱ.国别风险 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.流动性风险
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载