- 选择题对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。
- A 、提交大额交易报告
- B 、提交可疑交易报告
- C 、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
- D 、不予理睬

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【正确答案:C】
选项C正确:对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

- 1 【选择题】以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。
- A 、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
- B 、证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
- C 、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
- D 、对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
- 2 【选择题】对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。
- A 、提交大额交易报告
- B 、提交可疑交易报告
- C 、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
- D 、不予理睬
- 3 【组合型选择题】根据《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》,以下属于人民币大额交易情形的有()。Ⅰ.金额20万元以上的单笔现金收付Ⅱ.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付Ⅲ.个人银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转Ⅳ.个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。
- A 、提交大额交易报告
- B 、提交可疑交易报告
- C 、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
- D 、不予理睬
- 5 【选择题】以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。
- A 、对但客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
- B 、证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
- C 、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
- D 、对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
- 6 【选择题】以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。
- A 、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
- B 、证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
- C 、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
- D 、对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
- 7 【组合型选择题】根据《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》,以下属于人民币大额交易情形的有()。Ⅰ.金额20万元以上的单笔现金收付Ⅱ.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付Ⅲ.个人银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转Ⅳ.个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。
- A 、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
- B 、证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
- C 、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
- D 、对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
- 9 【选择题】对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。
- A 、提交大额交易报告
- B 、提交可疑交易报告
- C 、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
- D 、不予理睬
- 10 【组合型选择题】根据《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》,以下属于人民币大额交易情形的有()。Ⅰ.金额20万元以上的单笔现金收付Ⅱ.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付Ⅲ.个人银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转Ⅳ.个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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