- 选择题对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。
- A 、提交大额交易报告
- B 、提交可疑交易报告
- C 、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
- D 、不予理睬

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

- 1 【选择题】以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。
- A 、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
- B 、证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
- C 、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
- D 、对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
- 2 【组合型选择题】根据《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》,以下属于人民币大额交易情形的有()。Ⅰ.金额20万元以上的单笔现金收付Ⅱ.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付Ⅲ.个人银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转Ⅳ.个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。
- A 、提交大额交易报告
- B 、提交可疑交易报告
- C 、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
- D 、不予理睬
- 4 【选择题】以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。
- A 、对但客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
- B 、证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
- C 、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
- D 、对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
- 5 【选择题】对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。
- A 、提交大额交易报告
- B 、提交可疑交易报告
- C 、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
- D 、不予理睬
- 6 【选择题】以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。
- A 、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
- B 、证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
- C 、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
- D 、对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
- 7 【组合型选择题】根据《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》,以下属于人民币大额交易情形的有()。Ⅰ.金额20万元以上的单笔现金收付Ⅱ.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付Ⅲ.个人银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转Ⅳ.个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。
- A 、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
- B 、证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
- C 、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
- D 、对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
- 9 【选择题】对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。
- A 、提交大额交易报告
- B 、提交可疑交易报告
- C 、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
- D 、不予理睬
- 10 【组合型选择题】根据《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》,以下属于人民币大额交易情形的有()。Ⅰ.金额20万元以上的单笔现金收付Ⅱ.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付Ⅲ.个人银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转Ⅳ.个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券回购交易完整的回购合同就是回购双方进行回购交易逐笔订立的回购成交合同。
- 对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及( )。
- 按照()细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户。
- 场外交易市场的交易制度通常采用()。
- 金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移,促进有形资本形成,这是金融市场的()功能。
- 被采取证券市场禁入措施的人员,不得担任()。 Ⅰ.上市公司董事 Ⅱ.上市公司监事 Ⅲ.上市公司高级管理人员 Ⅳ.从事证券业务
- 下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述,正确的有()。Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅱ.中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅳ.持续督导期满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成
- 在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。Ⅰ.要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配Ⅱ.在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示Ⅲ.对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置Ⅳ.对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
