- 选择题以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。
- A 、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
- B 、证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
- C 、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
- D 、对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
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参考答案
【正确答案:A】
选项A说法正确:对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告;
选项B说法错误:证券公司应当制定证券公司的交易检测标准,并对其有效性负责;
选项C说法错误:证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论其资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告;
选项D说法错误:对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
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