- 选择题下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是()。
- A 、《中华人民共和国证券法》
- B 、《证券公司合规管理试行规定》
- C 、《证券业从业人员资格管理办法》
- D 、《证券市场禁入规定》

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【正确答案:D】
选项D符合题意:证券公司经纪业务的主要法律法规包括:《中华人民共和国证券法》(选项A属于)、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券业从业人员资格管理办法》(选项C属于)、《证券从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券业从业人员执业行为准则》和《证券公司合规管理试行规定》(选项B属于)等。

- 1 【选择题】下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
- A 、将客户的资金和证券借与他人
- B 、在公共场所进行投资咨询
- C 、散布内幕信息
- D 、违规向客户提供资金或有价证券
- 2 【多选题】下列各项中,不属于证券经纪业务技术风险的有()。
- A 、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
- B 、由于硬件设备不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要,不能有效及时地应付突发事件
- C 、超出中国证监会批准的经营范围从事相关产品的营销活动、经营未批准的业务
- D 、由于软件不能满足业务需要,可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅
- 3 【单选题】下列各项中不属于证券经纪业务要素的是( )。
- A 、证监会
- B 、证券经纪商
- C 、证券交易所
- D 、委托人
- 4 【单选题】下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有( )。
- A 、委托人
- B 、证券经纪商
- C 、办理存管业务的银行
- D 、证券交易所
- 5 【多选题】在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。
- A 、证券公司不承担交易中的价格风险
- B 、证券公司为客户提供服务,以收取佣金作为业务收入
- C 、证券公司与客户是代理委托关系
- D 、证券公司在经纪业务中不赚取差价
- 6 【多选题】在我国证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()。
- A 、坚持客户适当性管理原则
- B 、必须忠实办理受托业务
- C 、不接受全权委托
- D 、了解交易风险,明确买卖方式
- 7 【多选题】在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的是()。
- A 、证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价
- B 、证券公司在于客户是委托代理关系
- C 、证券公司为客户提供服务,只收取一定比例的佣金作为业务收入
- D 、证券公司不承诺客户交易中的价格风险
- 8 【选择题】下列文件中,属于证券公司经纪业务所涉及的法律是()。
- A 、《客户交易结算资金管理办法》
- B 、《证券法》
- C 、《证券登记结算管理办法》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
- 9 【选择题】下列文件中,属于证券公司经纪业务所涉及的法律是()。
- A 、《客户交易结算资金管理办法》
- B 、《证券法》
- C 、《证券登记结算管理办法》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
- 10 【选择题】下列文件中,属于证券公司经纪业务所涉及的法律是()。
- A 、《客户交易结算资金管理办法》
- B 、《证券法》
- C 、《证券登记结算管理办法》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
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