- 选择题下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。
- A 、《客户交易结算资金管理办法》
- B 、《证券法》
- C 、《证券登记结算管理办法》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
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参考答案【正确答案：B】
选项B正确：考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规与部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券法》属于法律，其余三项均属于部门规章及规范性文件。
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- A 、合规风险
- B 、管理风险
- C 、经营风险
- D 、技术风险
- 3 【多选题】下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（）。
- A 、对客户进行开户指导
- B 、向客户提示投资产品的风险
- C 、向客户介绍证券基础知识
- D 、
提示相关的注意事项
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- B 、《证券公司合规管理试行规定》
- C 、《证券业从业人员资格管理办法》
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- 5 【选择题】证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、管理风险
- C 、技术风险
- D 、市场风险
- 6 【选择题】证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、管理风险
- C 、技术风险
- D 、市场风险
- 7 【选择题】证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、管理风险
- C 、技术风险
- D 、市场风险
- 8 【选择题】下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。
- A 、《客户交易结算资金管理办法》
- B 、《证券法》
- C 、《证券登记结算管理办法》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
- 9 【选择题】下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。
- A 、《客户交易结算资金管理办法》
- B 、《证券法》
- C 、《证券登记结算管理办法》
- D 、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
- 10 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
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