- 组合型选择题在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。 I. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 II. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 III. 与客户分享投资收益、分担投资损失 IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
- A 、II、 III
- B 、I 、II、 III、 IV
- C 、I 、III 、IV
- D 、I 、IV
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【正确答案:B】
证券公司代销金融产品,不得有下列行为:(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。
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- 1 【组合型选择题】在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。 I. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 II. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 III. 与客户分享投资收益、分担投资损失 IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
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- 2 【组合型选择题】关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
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- 4 【组合型选择题】关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
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- 5 【组合型选择题】关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 6 【组合型选择题】关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
- 7 【组合型选择题】关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
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- 8 【组合型选择题】关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
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- 9 【组合型选择题】关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
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- 10 【组合型选择题】关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
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