- 选择题在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。
- A 、在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担
- B 、自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
- C 、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
- D 、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。
- A 、在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担
- B 、自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
- C 、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
- D 、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
- 2 【单选题】在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是( )。
- A 、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益
- B 、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
- C 、证券自营业务有交易的风险性
- D 、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
- 3 【单选题】以下关于证券自营业务的描述不正确的是（）。
- A 、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益
- B 、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
- C 、证券自营业务有交易的风险性
- D 、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
- 4 【判断题】在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的100%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（ ）投资按成本价计算的总金额。
- A 、非货币投资基金
- B 、债券
- C 、可转换债券
- D 、通股
- 6 【单选题】以下关于证券自营业务的描述中不正确的是（ ）。
- A 、禁止从自营账户中提取现金
- B 、自营业务资金的出入必须以公司名义进行
- C 、自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行
- D 、自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
- 7 【单选题】下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。
- A 、风险性
- B 、收益性
- C 、保密性
- D 、被动性
- 8 【选择题】证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
- A 、60％
- B 、100％
- C 、40％
- D 、80％
- 9 【组合型选择题】证券公司自营证券经营业务时，以下说法正确的是（）。 I.持有一种权益证券的成本不得超过净资本的30% II.自营权益类证券衍生品合计不得超过净资本的100% III.自营固定权益类证券合计不得超过净资本的500% IV.持有一种权益的市值与其总市值比例不得超过净资本的5%
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 10 【选择题】下列选项中，不属于证券公司证券自营业务投资品种的是（）。
- A 、在上交所上市的股票
- B 、国债
- C 、房地产
- D 、央行票据
热门试题换一换
- 超额申购和重复申购部分，交易所新股发行系统将只保留有效申购部分。
- 按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证，其原理与期货相同。
- 证券自营业务的范围包括( )。
- 约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（）交易行为。
- 下列属于证券公司与客户签订的融资融券合同的基本内容的是（）。 Ⅰ.保证金比例、维持担保比例 Ⅱ.可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 Ⅲ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理 Ⅳ.纠纷解决的途径
- 下列关于证券自营业务的操作要求，正确的有（ ）。I.证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等II.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金III.证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字IV.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
- 信息技术服务的范围包括（）。Ⅰ.重要信息系统的开发Ⅱ.重要信息系统的运维Ⅲ.重要信息系统的日常安全管理Ⅳ.重要信息系统的测试
- 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
- 按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的专用证券账户有（）。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通资金交收账户
- 下列关于异常交易行为，说法错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
8KZPZ