- 多选题证券自营业务的范围包括( )。
- A 、一般上市证券的自营买卖
- B 、兼并收购中的自营买卖
- C 、一般非上市证券的买卖
- D 、证券承销业务中的自营买卖

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【正确答案:A,B,C,D】
证券自营业务的范围包括:(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

- 1 【组合型选择题】证券自营业务的范围包括()。 I.一般上市证券的自营买卖 II.一般非上市证券的买卖 III.兼并收购中的自营买卖 IV.证券承销业务中的自营买卖
- A 、I、 II
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 2 【多选题】证券公司自营业务投资范围包括()。
- A 、经中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
- B 、境内证券交易所上市的证券
- C 、经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券
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- 3 【多选题】证券自营业务的范围包括()。
- A 、一般上市证券的自营买卖
- B 、兼并收购中的自营买卖
- C 、一般非上市证券的买卖
- D 、证券承销业务中的自营买卖
- 4 【组合型选择题】 证券自营业务的范围包括( )。 I.一般上市证券的自营买卖 II.一般非上市证券的买卖 III.兼并收购中的自营买卖 IV.证券承销业务中的自营买卖
- A 、I、 II
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 5 【组合型选择题】证券公司的自营业务,资金运用范围包括()。 Ⅰ.债券 Ⅱ.股票 Ⅲ.证券投资基金份额 Ⅳ.认股权证
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券自营业务的范围包括()。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,处以()的罚款。
- A 、10万元以上20万元以下
- B 、20万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、20万元
- 8 【组合型选择题】证券自营业务的范围包括()。 I.一般上市证券的自营买卖 II.一般非上市证券的买卖 III.兼并收购中的自营买卖 IV.证券承销业务中的自营买卖
- A 、I、 II
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 9 【组合型选择题】证券自营业务的范围包括()。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券自营业务的范围包括()。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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