- 多选题证券公司自营业务投资范围包括()。
- A 、经中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
- B 、境内证券交易所上市的证券
- C 、经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券
- D 、境内银行间市场交易的政府债券、公司债券
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取盈利的行为。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】证券自营业务的范围包括()。 I.一般上市证券的自营买卖 II.一般非上市证券的买卖 III.兼并收购中的自营买卖 IV.证券承销业务中的自营买卖
- A 、I、 II
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 2 【多选题】证券自营业务的范围包括( )。
- A 、一般上市证券的自营买卖
- B 、兼并收购中的自营买卖
- C 、一般非上市证券的买卖
- D 、证券承销业务中的自营买卖
- 3 【多选题】证券自营业务的范围包括()。
- A 、一般上市证券的自营买卖
- B 、兼并收购中的自营买卖
- C 、一般非上市证券的买卖
- D 、证券承销业务中的自营买卖
- 4 【组合型选择题】 证券自营业务的范围包括( )。 I.一般上市证券的自营买卖 II.一般非上市证券的买卖 III.兼并收购中的自营买卖 IV.证券承销业务中的自营买卖
- A 、I、 II
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 5 【组合型选择题】证券公司的自营业务,资金运用范围包括()。 Ⅰ.债券 Ⅱ.股票 Ⅲ.证券投资基金份额 Ⅳ.认股权证
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券自营业务的范围包括()。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,处以()的罚款。
- A 、10万元以上20万元以下
- B 、20万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、20万元
- 8 【组合型选择题】证券自营业务的范围包括()。 I.一般上市证券的自营买卖 II.一般非上市证券的买卖 III.兼并收购中的自营买卖 IV.证券承销业务中的自营买卖
- A 、I、 II
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 9 【组合型选择题】证券自营业务的范围包括()。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券自营业务的范围包括()。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 按照现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是:具有20家以上营业部,并且布局合理。
- 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。( )
- 利率期货品种主要包括()。 Ⅰ.单只股票期货 Ⅱ.债券期货 Ⅲ.主要参考利率期货 Ⅳ.股票组合的期货
- 目前恒生指数成分股数量为38只。
- 某基金管理公司准备发行一只股票型基金,希望通过精选股票达到超越市场的目的,为扩大销售,吸引更多的投资者申购,[ ]是比较有效的方法。
- 下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是()。Ⅰ.存续期间不同Ⅱ.基金规模不同Ⅲ.基金投资策略不同Ⅳ.基金份额交易方式不同
- 上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于()。
- 在发生()情形时,证券公司应当进行专项检查。Ⅰ.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的Ⅱ.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的Ⅲ.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的Ⅳ.监管部门或自律组织要求的
- 场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由()组成。Ⅰ.私募基金市场 Ⅱ.券商柜台市场 Ⅲ.机构间私募产品报价与服务系统 Ⅳ.区域性股权市场
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载