- 单选题中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
- A 、500%
- B 、30%
- C 、5%
- D 、100%

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【正确答案:A】
由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

- 1 【选择题】根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
- A 、30%
- B 、100%
- C 、5%
- D 、20%
- 2 【单选题】根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
- A 、500%
- B 、100%
- C 、30%
- D 、5%
- 3 【单选题】根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
- A 、500%
- B 、30%
- C 、5%
- D 、1%
- 4 【判断题】中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券公司的自营业务持有一种权益类证券的市值不得超过该证券总市值的30%。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
- A 、20%
- B 、15%
- C 、30%
- D 、5%
- 6 【判断题】中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券公司自营持有一种权益类证券的市值,不得超过其总市值的10%。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的()。
- A 、80%
- B 、50%
- C 、10倍
- D 、
30%
- 8 【单选题】中国证监会于()发布《证券公司风险控制指标管理办法》。
- A 、2006年
- B 、2007年
- C 、2008年
- D 、2009年
- 9 【选择题】证券金融公司的风险控制指标说法正确的是:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
- A 、1
- B 、5
- C 、1.5
- D 、3
- 10 【组合型选择题】《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有()。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.证券衍生品 Ⅳ.固定收益类证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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