- 判断题中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司的自营业务持有一种权益类证券的市值不得超过该证券总市值的30%。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
证券公司自营持有一种权益类证券的市值，不得超过其总市值的5%，但因包销导致的情形和证监会另有规定的除外。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
- A 、30%
- B 、100%
- C 、5%
- D 、20%
- 2 【单选题】根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
- A 、500%
- B 、100%
- C 、30%
- D 、5%
- 3 【单选题】根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
- A 、500%
- B 、30%
- C 、5%
- D 、1%
- 4 【单选题】根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
- A 、20%
- B 、15%
- C 、30%
- D 、5%
- 5 【判断题】中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券公司自营持有一种权益类证券的市值,不得超过其总市值的10%。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的（）。
- A 、80%
- B 、50%
- C 、10倍
- D 、
30%
- 7 【单选题】中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
- A 、500%
- B 、30%
- C 、5%
- D 、100%
- 8 【单选题】中国证监会于（）发布《证券公司风险控制指标管理办法》。
- A 、2006年
- B 、2007年
- C 、2008年
- D 、2009年
- 9 【选择题】证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（ ）。
- A 、1
- B 、5
- C 、1.5
- D 、3
- 10 【组合型选择题】《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资（）与证券公司净资本的比例做出明确的规定。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 申请从事证券法律业务的律师必须是在最近1年内未因违法执业行为受到行政处罚。
- 协议平台按不同业务类型确认成交，具体确认成交的时间规定为( )。
- 资产支持票据（ABN）是国内在（）年开始出现的“准资产证券化”融资工具。
- 参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解（）等情况。Ⅰ.投资者的身份Ⅱ.投资者的信用状况Ⅲ.投资者的金融知识Ⅳ.投资者的投资经验
- 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
- 债券按付息方式分类，可以分为（）。
- （）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
p5mno