- 选择题自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
- A 、50%
- B 、100%
- C 、150%
- D 、200%
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
- A 、50%
- B 、100%
- C 、150%
- D 、200%
- 2 【选择题】自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
- A 、200%
- B 、300%
- C 、400%
- D 、500%
- 3 【判断题】自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的400%。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的200%。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
- A 、50%
- B 、70%
- C 、80%
- D 、100%
- 6 【判断题】在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【选择题】证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
- A 、50%
- B 、100%
- C 、30%
- D 、500%
- 8 【组合型选择题】证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。 Ⅰ.中国结算公司对证券账户实施统一管理 Ⅱ.证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式 Ⅲ.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户 Ⅳ.1个投资者只能申请开立一个信用账户
- 9 【组合型选择题】证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。 Ⅰ.中国结算公司对证券账户实施统一管理 Ⅱ.证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式 Ⅲ.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户 Ⅳ.1个投资者只能申请开立一个信用账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。 Ⅰ.中国结算公司对证券账户实施统一管理 Ⅱ.证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式 Ⅲ.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户 Ⅳ.1个投资者只能申请开立一个信用账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 上海证交所规定，股票上网发行每一申购单位是（）。
- 根据深圳证券交易所的现行规定，红股于股权登记日直接进入股东的证券账户。
- 证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的()%。
- 下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是( )。
- 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。
- 我国《基金法》规定，基金管理人，（）和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。
- 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
- 证券公司设立另类子公司，应当符合以下（）要求。Ⅰ.最近一年内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.具备中国证监会核准的证券自营业务资格Ⅲ.以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司Ⅳ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
- 下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述，正确的有（）。 Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅱ.中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅳ.持续督导期满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成
- 期货交易所的会员管理包括（）。 Ⅰ.会员资格 Ⅱ.会员的变更 Ⅲ.会员登记 Ⅳ.会员关系
- 我国证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
3XdgK