- 选择题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
- A 、50%
- B 、100%
- C 、30%
- D 、500%

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【正确答案:B】
选项B正确:根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:
(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;
(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;
(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

- 1 【选择题】自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
- A 、50%
- B 、100%
- C 、150%
- D 、200%
- 2 【判断题】自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的200%。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
- A 、50%
- B 、70%
- C 、80%
- D 、100%
- 4 【判断题】在证券公司自营业务中,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
- A 、50%
- B 、100%
- C 、150%
- D 、200%
- 6 【组合型选择题】证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列关于证券账户的说法,正确的是()。 Ⅰ.中国结算公司对证券账户实施统一管理 Ⅱ.证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式 Ⅲ.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户 Ⅳ.1个投资者只能申请开立一个信用账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列关于证券账户的说法,正确的是()。 Ⅰ.中国结算公司对证券账户实施统一管理 Ⅱ.证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式 Ⅲ.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户 Ⅳ.1个投资者只能申请开立一个信用账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列关于证券账户的说法,正确的是()。 Ⅰ.中国结算公司对证券账户实施统一管理 Ⅱ.证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式 Ⅲ.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户 Ⅳ.1个投资者只能申请开立一个信用账户
- 9 【组合型选择题】证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列关于证券账户的说法,正确的是()。 Ⅰ.中国结算公司对证券账户实施统一管理 Ⅱ.证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式 Ⅲ.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户 Ⅳ.1个投资者只能申请开立一个信用账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列关于证券账户的说法,正确的是()。 Ⅰ.中国结算公司对证券账户实施统一管理 Ⅱ.证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式 Ⅲ.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户 Ⅳ.1个投资者只能申请开立一个信用账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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