- 组合型选择题首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
【正确答案:B】
选项B正确:首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露以下信息:
(1)招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序(Ⅱ、Ⅳ项包括)、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息;发行人股东拟老股转让的,还应披露预计老股转让的数量上限,老股转让股东名称及各自转让老股数量,并明确新股发行与老股转让数量的调整机制。
(2)网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况(Ⅰ项包括);剔除最高报价有关情况;剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数;有效报价和发行价格的确定过程;发行价格及对应的市盈率;网下网上的发行方式和发行数量;回拨机制;中止发行安排;申购缴款要求等。已公告老股转让方案的,还应披露老股转让和新股发行的确定数量,老股转让股东名称及各自转让老股数量,并应提示投资者关注,发行人将不会获得老股转让部分所得资金。按照发行价格计算的预计募集资金总额低于拟以本次募集资金投资的项目金额的,还应披露相关投资风险。
(3)如公告的发行价格市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率,发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时,在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险,提醒投资者关注。
(4)在发行结果公告中披露获配机构投资者名称(Ⅲ项包括)、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等,并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则;对于提供有效报价但未参与申购,或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者应列表公示并着重说明;发行后还应披露保荐费用、承销费用、其他中介费用等发行费用信息。
(5)向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。
- 1 【组合型选择题】首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。 I. 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 II .招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 III. 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 IV. 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
- A 、I、 II
- B 、II、 III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 2 【组合型选择题】首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。 Ⅰ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息 Ⅱ.如公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率,发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时,在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险,提醒投资者关注 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等,并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则 Ⅳ.向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定()。 Ⅰ.网下询价投资者的条件 Ⅱ.有效报价条件 Ⅲ.最低报价金额 Ⅳ.配售方式和配售原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定()。 Ⅰ.网下询价投资者的条件 Ⅱ.有效报价条件 Ⅲ.最低报价金额 Ⅳ.配售方式和配售原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定()。 Ⅰ.网下询价投资者的条件 Ⅱ.有效报价条件 Ⅲ.最低报价金额 Ⅳ.配售方式和配售原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定()。 Ⅰ.网下询价投资者的条件 Ⅱ.有效报价条件 Ⅲ.最低报价金额 Ⅳ.配售方式和配售原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定()。 Ⅰ.网下询价投资者的条件 Ⅱ.有效报价条件 Ⅲ.最低报价金额 Ⅳ.配售方式和配售原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告。()
- 赋予股东优先认股权的主要目的是( )。 I . 保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例 II. 保护原流通股股东的利益和持股价值 III. 确保公司股份能足额认购 IV. 增加公司的募集资金
- 对操纵市场行为的监管包括______。
- 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。
- 根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对()的管理。
- 证券代表的是一定数额的实物资产,投资者持有证券也就是同时拥有这部分资产,因而证券本身具有收益性。
- 某债券的票面价值为1 000元,息票利率为5%,期限为4年,现以950元的发行价向全社会公开发行,2年后债券发行人以1 050元的价格赎回,第一赎回日为付息日后的第一个交易日,则赎回收益率为()。
- 证券发行人的权利包括()。Ⅰ.请求分配投资收益的权利Ⅱ.参加证券持有人会议的权利Ⅲ.配售股份的认购权Ⅳ.提案权
- 证券公司发现客户交易与洗钱有关,向()提交可疑交易报告。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载