- 选择题我国证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的（）。
- A 、证券公司
- B 、商业银行
- C 、证券协会
- D 、证监会
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参考答案【正确答案：A】
选项A正确：目前，我国证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
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- A 、授权人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人
- 2 【多选题】在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有( )。
- A 、有权拒绝接受不符合规定的委托要求
- B 、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
- C 、有权按规定收取服务费用
- D 、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
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- B 、价格优先
- C 、客户优先
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- A 、按规定收取服务费用的
- B 、接受不符合规定的委托要求
- C 、对证券交易过程的知情权
- D 、忠实办理受托业务
- 5 【多选题】从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（ ）等。
- A 、双方声明及承诺
- B 、协议标的
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- A 、合法性
- B 、同一性
- C 、真实性
- D 、可行性
- 7 【多选题】在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
- A 、授权人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人
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- A 、坚持客户适当性管理原则
- B 、必须忠实办理受托业务
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- 9 【单选题】在我国证券委托过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是()。
- A 、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
- B 、证券交易过程的知情权
- C 、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
- D 、有按规定收取服务费用的权利
- 10 【多选题】在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有( )。
- A 、证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
- B 、证券经纪商有按规定收取服务费用的权利
- C 、如实记录客户资金和证券的变化
- D 、经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券
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