- 组合型选择题《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括()。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.保护投资者的合法权益和社会公共利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括:
(1)加强对证券公司的监督管理;
(2)规范证券公司的行为;
(3)防范证券公司的风险;
(4)保护投资者的合法权益和社会公共利益;
(5)促进证券业健康发展。

- 1 【判断题】根据《证券公司监督管理条例》的规定,独立董事可以在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会以外的职务。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】《证券公司监督管理条例》是由()颁布的。
- A 、国务院
- B 、上交所
- C 、深交所
- D 、中国证监会
- 5 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 6 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 7 【组合型选择题】《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括()。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.保护投资者的合法权益和社会公共利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 9 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- 10 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
热门试题换一换
- 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权,该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。
- 关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是( )。
- 价值重估是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估计。
- 根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有()。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
- 下列属于政府融资方式的有()。 Ⅰ.直接融资 Ⅱ.间接融资 Ⅲ.BOT融资 Ⅳ.土地出让收入
- 通常情况下,下列作为证券发行人的主要机构包括()。Ⅰ.政府和政府机构Ⅱ.公司Ⅲ.金融机构Ⅳ.慈善机构
- 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上()万元以下的罚款。
- 金融中介机构对资产负债进行管理时,金融衍生工具业务一般属于()业务。
- 上市交易的权证按估值日()进行估值。
- 我国基金管理费用率通常( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
