- 选择题证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由()承担。
- A 、证券公司
- B 、委托人
- C 、委托人与证券公司一起
- D 、视具体情况而定

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【正确答案:B】
证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。

- 1 【判断题】委托人在委托证券公司买卖证券之前,应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】发行人的董、监、高应当对( )签署书面确认意见,保证作披露的信息真实、准确、完整。
- A 、信息披露书
- B 、招股说明书
- C 、上市公告书
- D 、发行公告书
- 3 【组合型选择题】证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括()。 I. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 II. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 III. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 IV. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 II、 IV
- 4 【选择题】证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、地方政府
- 5 【选择题】证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由()承担。
- A 、证券公司
- B 、委托人
- C 、委托人与证券公司一起
- D 、视具体情况而定
- 6 【选择题】证券公司应当在代销合同签署后(),向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
- A 、3个工作日内
- B 、5个工作日内
- C 、10个工作日内
- D 、15个工作日内
- 7 【选择题】 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、地方政府
- 8 【选择题】 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、地方政府
- 9 【选择题】证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由()承担。
- A 、证券公司
- B 、委托人
- C 、委托人与证券公司一起
- D 、视具体情况而定
- 10 【组合型选择题】 证券公司的( )应当对证券公司的年度报告签署确认意见。 I.公司董事 II.公司监事 III.高级管理人员 IV.财务报告负责人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 若证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划,则在该集合资产管理计划存续期内,不得收回所投入的资金。
- 按照上海证券交易所交易所的有关规定,在无撤单的情况下,买卖委托当日有效。
- 申请发行可交换公司债券,应符合下列条件()。
- ( )是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。
- 中央银行就金融机构对客户购买房地产等方面放款的限制措施是()。
- 根据《管理细则》等规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。Ⅰ.主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求建立开展相关业务所需的技术系统Ⅱ.主办券商应按要求组织相关人员参加全国股份转让系统公司举办的业务和技术培训。未按规定参加培训的,全国股份转让系统公司可暂不受理主办券商及其相关人员出具的文件Ⅲ.主办券商应遵守全国股份转让系统公司有关转让信息管理的规定,按要求使用全国股份转让系统转让信息Ⅳ.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
- 下列选项中,属于证券服务机构的有()。 Ⅰ.资信评级机构 Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.投资咨询机构
- 下列各项中属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。
- 设立期货交易所,由()审批。
- 单个境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资证券公司股份的比例不得超过()。
- 下列可以担任证券交易所的负责人的是()。

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