- 组合型选择题证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括()。 I. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 II. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 III. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 IV. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 II、 IV

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【正确答案:A】
证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列事项:(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。

- 1 【选择题】证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。
- A 、交易账户
- B 、证券账户
- C 、私募账户
- D 、资金账户
- 2 【选择题】证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、地方政府
- 3 【选择题】证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由()承担。
- A 、证券公司
- B 、委托人
- C 、委托人与证券公司一起
- D 、视具体情况而定
- 4 【选择题】证券公司应当在代销合同签署后(),向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
- A 、3个工作日内
- B 、5个工作日内
- C 、10个工作日内
- D 、15个工作日内
- 5 【选择题】证券公司应当在代销合同签署后(),向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
- A 、3个工作日内
- B 、5个工作日内
- C 、10个工作日内
- D 、15个工作日内
- 6 【选择题】证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由()承担。
- A 、证券公司
- B 、委托人
- C 、委托人与证券公司一起
- D 、视具体情况而定
- 7 【选择题】 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、地方政府
- 8 【选择题】 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、地方政府
- 9 【选择题】证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由()承担。
- A 、证券公司
- B 、委托人
- C 、委托人与证券公司一起
- D 、视具体情况而定
- 10 【选择题】证券公司应当在代销合同签署后(),向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
- A 、3个工作日内
- B 、5个工作日内
- C 、10个工作日内
- D 、15个工作日内
热门试题换一换
- 证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件包括()。 I.经营证券经纪业务已满3年 II.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 III.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实 IV.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
- 在网上定价发行新股过程中,当有效申购数量大于新股发行数量时,应由( )负责组织,确认认购成功者。
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- 银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中,间接结算成员主要是()。Ⅰ.中小金融机构 Ⅱ.存款类金融机构Ⅲ.非金融机构 Ⅳ.大型金融机构
- 可以在证券交易所挂牌交易的是()。 Ⅰ.ETF Ⅱ.上市公司债券 Ⅲ.封闭式基金 Ⅳ.LOF

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