- 选择题 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、地方政府

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证券业协会进行执业注册登记。

- 1 【判断题】证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到()。 Ⅰ.建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ.对经纪人的执业行为进行监督 Ⅲ.对经纪人进行培训 Ⅳ.建立健全信息查询制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【判断题】证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括()。 I. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 II. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 III. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 IV. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 II、 IV
- 5 【组合型选择题】 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到()。 I.建立健全证券经纪人管理制度 II.对经纪人的执业行为进行监督 III.对经纪人进行培训 IV.建立健全信息查询制度
- A 、II、 III
- B 、I、 IV
- C 、I 、II、 III
- D 、I、 II、 III、 IV
- 6 【选择题】证券经纪人能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
- A 、一家
- B 、至少一家
- C 、一家以上
- D 、两家以上
- 7 【选择题】证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、地方政府
- 8 【选择题】证券经纪人能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
- A 、一家
- B 、至少一家
- C 、一家以上
- D 、两家以上
- 9 【选择题】证券经纪人能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
- A 、一家
- B 、至少一家
- C 、一家以上
- D 、两家以上
- 10 【选择题】 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、地方政府
热门试题换一换
- 证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制,明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。
- 在资产管理业务中,()负责保管客户委托资产。
- 外国投资者以股权并购境内公司,境内公司应自收到加注的批准证书之日起30日内,向登记管理机关、外汇管理机关办理变更登记,由登记管理机关、外汇管理机关分别向其颁发加注“自颁发之日起( )个月内有效”字样的外商投资企业营业执照和外汇登记证。
- 在证券交易中,虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.新闻传播媒介从业人员Ⅲ.证券业协会Ⅳ.证券投资者
- 伦敦债券市场包括()。Ⅰ.金边债券市场Ⅱ.国际债券市场Ⅲ.其他债券市场Ⅳ.公司债券市场
- 与个人投资者相比,机构投资者的特点包括()。Ⅰ.投资形式灵活化 Ⅱ.投资管理专业化Ⅲ.投资结构组合化 Ⅳ.投资行为规范化
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- 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明()。Ⅰ.介绍业务的范围Ⅱ.代客支付保证金等辅助业务的范围Ⅲ.介绍业务对接规则Ⅳ.执行期保证金安全存管制度的措施

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