- 选择题 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、地方政府

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证券业协会进行执业注册登记。

- 1 【判断题】证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到()。 Ⅰ.建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ.对经纪人的执业行为进行监督 Ⅲ.对经纪人进行培训 Ⅳ.建立健全信息查询制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【判断题】证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 II、 IV
- 5 【组合型选择题】 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到()。 I.建立健全证券经纪人管理制度 II.对经纪人的执业行为进行监督 III.对经纪人进行培训 IV.建立健全信息查询制度
- A 、II、 III
- B 、I、 IV
- C 、I 、II、 III
- D 、I、 II、 III、 IV
- 6 【选择题】证券经纪人能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
- A 、一家
- B 、至少一家
- C 、一家以上
- D 、两家以上
- 7 【选择题】证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、地方政府
- 8 【选择题】 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、地方政府
- 9 【选择题】证券经纪人能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
- A 、一家
- B 、至少一家
- C 、一家以上
- D 、两家以上
- 10 【选择题】证券经纪人能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
- A 、一家
- B 、至少一家
- C 、一家以上
- D 、两家以上
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- 在我国,上网发行资金申购是指股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。
- 收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。
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