- 判断题若证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，则在该集合资产管理计划存续期内，不得收回所投入的资金。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
考核证券公司办理资产管理业务的一般规定。证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，则在该集合资产管理计划存续期内，不得收回所投入的资金。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，在存续期间，不得收回所投入的资金。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】若证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，则在该集合资产管理计划存续期内，不得收回所投入的资金。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司不可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的()%。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【选择题】证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 8 【选择题】证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（）。参与、退出时，应当提前（）个工作日告知投资者和托管人。
- A 、5个月；6
- B 、6个月；5
- C 、3个月；5
- D 、6个月；3
- 9 【组合型选择题】证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，应当符合的要求是（）。Ⅰ.对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的15%计算风险资本准备Ⅱ.对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的10%计算风险资本准备Ⅲ.按照中国金融期货交易所有关规定申请交易编码Ⅳ.根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、50%
热门试题换一换
- 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。
- 证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有 ( )。
- 对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，不可采用授权经营方式配置土地。
- 外国投资者以股权并购境内公司，商务部自收到规定报送的全部文件之日起30日内对并购申请进行审核，符合条件的，颁发批准证书，并在批准证书上加注“外国投资者以股权并购境内公司，自营业执照颁发之日起12个月内生效”。
- 通过企业股份制改组，可以建立起以股东大会、董事长、监事会主席、总经理分权与制衡为特征的公司治理结构。
- 股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自合同订立之日起生效。
- 中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。
- 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
- 沪港通于（）正式启动。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
vedvL