- 组合型选择题质押式报价回购交易的风险管理包括()。Ⅰ.证券公司开展报价回购业务,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理,监控市场风险及提前做好当日资金划付安排Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制,制定科学合理、切实有效的内部控制制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:质押式报价回购交易的风险管理包括:
(1)证券公司开展报价回购业务,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受。
(2)证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制,制定科学合理、切实有效的内部控制制度。
(3)证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理。
(4)证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理,监控市场风险及提前做好当日资金划付安排。

- 1 【判断题】证券交易所质押式回购交易双方在报价时,以每百元资金的到期年收益率进行报价。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】在证券交易所质押式回购交易申报中,()的申报买卖方向为卖出。
- A 、
融资方 - B 、
融券方 - C 、
正回购方 - D 、
资金融入方
- 3 【多选题】关于证券交易所质押式回购交易报价,正确的说法有()。
- A 、深圳证券交易所申报单位为张,1000元标准券为1张
- B 、我国目前采取的是以年收益率作为报价方式
- C 、我国目前采用的是以到期回购价做为报价方式
- D 、
申报单位为手,1000元标准券为1手
- 4 【组合型选择题】 《期货交易管理条例》、《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》分别属于()层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律管理业务规则
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】质押式报价回购交易的风险管理包括()。Ⅰ.证券公司开展报价回购业务,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理,监控市场风险及提前做好当日资金划付安排Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制,制定科学合理、切实有效的内部控制制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【选择题】质押式报价回购交易中,因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的,违约方按《客户协议》承担违约责任,并由()按照约定自行办理资金结算。
- A 、证券公司与客户
- B 、证券公司与结算机构
- C 、结算机构与客户
- D 、证券公司
- 7 【选择题】质押式报价回购交易 中,因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的,违约方按《客户协议》承担违约责任,并由()按照约定自行办理资金结算。
- A 、证券公司与客 户
- B 、证券公司与结算机构
- C 、结算机构与客 户
- D 、证券公司
- 8 【组合型选择题】质押式报价回购交易的风险管理包括()。Ⅰ.证券公司开展报价回购业务,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理,监控市场风险及提前做好当日资金划付安排Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制,制定科学合理、切实有效的内部控制制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】质押式报价回购交易的风险管理包括()。Ⅰ.证券公司开展报价回购业务,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理,监控市场风险及提前做好当日资金划付安排Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制,制定科学合理、切实有效的内部控制制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【选择题】质押式报价回购交易 中,因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的,违约方按《客户协议》承担违约责任,并由()按照约定自行办理资金结算。
- A 、证券公司与客 户
- B 、证券公司与结算机构
- C 、结算机构与客 户
- D 、证券公司
热门试题换一换
- 下列不属于非法集资特征的是()。
- 根据深圳证券交易所规定,会员必须履行的义务包括( )。
- 1998年《证券法》出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,由国家确定发行额度。
- 通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩仍然有效。
- 资产评估机构申请证券评估资格的,其半数以上合伙人或持有不少于50%股权的股东应当最近在本机构连续执业2年以上。
- 目前,全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括()。 Ⅰ.审批 Ⅱ.协议 Ⅲ.注册 Ⅳ.做市
- 证券公司投资银行业务的内部控制因重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的风险有()。 Ⅰ.汇率风险 Ⅱ.法律风险 Ⅲ.财务风险 Ⅳ.道德风险
- 《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于()人民币,且必须为实缴货币资本。
- 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取( ),由相关人员签字确认后存档。
- 下列()机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。Ⅰ. 国务院证券监督管理机构Ⅱ. 中国人民银行Ⅲ. 地方人民政府Ⅳ. 登记结算中心

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
