- 判断题通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩仍然有效。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】保荐代表人变换工作单位,应通过()申请变更登记。
- A 、新任职机构向证券交易所
- B 、新任职机构向中国证监会
- C 、原任职机构向中国证监会
- D 、原任职机构向证券交易所
- 2 【多选题】保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的()作出必要的承诺。
- A 、发行人的信息披露质量
- B 、发行人的独立性
- C 、发行人将来的经营效益
- D 、发行人的持续经营能力
- 3 【多选题】保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的[ ]做出必要的承诺
- A 、信息披露的真实性
- B 、发行人的独立性
- C 、信息披露的全面性
- D 、持续经营能力
- 4 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【选择题】 保荐代表人变更任职机构,申请变更登记时,无须提交()。
- A 、新任职机构出具的接收函
- B 、证券业从业人员资格考试成绩合格的证明
- C 、变更登记申请报告
- D 、保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
- 9 【组合型选择题】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是客户合法持有的()。
- 所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司,均应按( )编制招股说明书。
- 证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送( )。
- 洗钱风险管理的风险相当原则是指()。
- 下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。
- 债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率,也被称为必要回报率,其主要是由()组成。Ⅰ.真实无风险收益率 Ⅱ.预期通货膨胀率Ⅲ.隐含回购率 Ⅳ.风险溢价
- 主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司 ()进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.其他信息披露义务人
- 证券公司在交易所从事融资融券交易,应当按照规定开立()并在开户后3个交易日内报交易所备案。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.客户信用资金账户
- 主办券商因违反规定被终止业务的,全国股份转让系统公司在终止之日起()个月内不再受理其申请。
- 契约基金的当事人包括( )。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金董事会Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金投资人
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载