- 组合型选择题 《期货交易管理条例》、《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》分别属于()层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律管理业务规则
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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【正确答案:C】
《期货交易管理条例》由国务院颁布,属于行政法规。上海证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司共同制定了《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》,属于自律管理业务规则。
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- 1 【判断题】证券交易所质押式回购交易双方在报价时,以每百元资金的到期年收益率进行报价。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】在证券交易所质押式回购交易申报中,()的申报买卖方向为卖出。
- A 、
融资方 - B 、
融券方 - C 、
正回购方 - D 、
资金融入方
- 3 【多选题】关于证券交易所质押式回购交易报价,正确的说法有()。
- A 、深圳证券交易所申报单位为张,1000元标准券为1张
- B 、我国目前采取的是以年收益率作为报价方式
- C 、我国目前采用的是以到期回购价做为报价方式
- D 、
申报单位为手,1000元标准券为1手
- 4 【组合型选择题】质押式报价回购交易的风险管理包括()。Ⅰ.证券公司开展报价回购业务,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理,监控市场风险及提前做好当日资金划付安排Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制,制定科学合理、切实有效的内部控制制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【选择题】质押式报价回购交易中,因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的,违约方按《客户协议》承担违约责任,并由()按照约定自行办理资金结算。
- A 、证券公司与客户
- B 、证券公司与结算机构
- C 、结算机构与客户
- D 、证券公司
- 6 【选择题】质押式报价回购交易 中,因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的,违约方按《客户协议》承担违约责任,并由()按照约定自行办理资金结算。
- A 、证券公司与客 户
- B 、证券公司与结算机构
- C 、结算机构与客 户
- D 、证券公司
- 7 【组合型选择题】质押式报价回购交易的风险管理包括()。Ⅰ.证券公司开展报价回购业务,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理,监控市场风险及提前做好当日资金划付安排Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制,制定科学合理、切实有效的内部控制制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】质押式报价回购交易的风险管理包括()。Ⅰ.证券公司开展报价回购业务,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理,监控市场风险及提前做好当日资金划付安排Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制,制定科学合理、切实有效的内部控制制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】质押式报价回购交易的风险管理包括()。Ⅰ.证券公司开展报价回购业务,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理,监控市场风险及提前做好当日资金划付安排Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制,制定科学合理、切实有效的内部控制制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【选择题】质押式报价回购交易 中,因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的,违约方按《客户协议》承担违约责任,并由()按照约定自行办理资金结算。
- A 、证券公司与客 户
- B 、证券公司与结算机构
- C 、结算机构与客 户
- D 、证券公司
热门试题换一换
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