- 组合型选择题质押式报价回购交易的风险管理包括（）。Ⅰ.证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理，监控市场风险及提前做好当日资金划付安排Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：质押式报价回购交易的风险管理包括：
（1）证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；
（2）证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度；
（3）证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理；
（4）证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理，监控市场风险及提前做好当日资金划付安排。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券交易所质押式回购交易双方在报价时，以每百元资金的到期年收益率进行报价。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】在证券交易所质押式回购交易申报中，（）的申报买卖方向为卖出。
- A 、
融资方 - B 、
融券方 - C 、
正回购方 - D 、
资金融入方
- 3 【多选题】关于证券交易所质押式回购交易报价,正确的说法有（）。
- A 、深圳证券交易所申报单位为张,1000元标准券为1张
- B 、我国目前采取的是以年收益率作为报价方式
- C 、我国目前采用的是以到期回购价做为报价方式
- D 、
申报单位为手，1000元标准券为1手
- 4 【组合型选择题】 《期货交易管理条例》、《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》分别属于（）层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律管理业务规则
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【选择题】质押式报价回购交易中，因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的，违约方按《客户协议》承担违约责任，并由（）按照约定自行办理资金结算。
- A 、证券公司与客户
- B 、证券公司与结算机构
- C 、结算机构与客户
- D 、证券公司
- 6 【选择题】质押式报价回购交易 中，因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的，违约方按《客户协议》承担违约责任，并由（）按照约定自行办理资金结算。
- A 、证券公司与客 户
- B 、证券公司与结算机构
- C 、结算机构与客 户
- D 、证券公司
- 7 【组合型选择题】质押式报价回购交易的风险管理包括（）。Ⅰ.证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理，监控市场风险及提前做好当日资金划付安排Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】质押式报价回购交易的风险管理包括（）。Ⅰ.证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理，监控市场风险及提前做好当日资金划付安排Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】质押式报价回购交易的风险管理包括（）。Ⅰ.证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理，监控市场风险及提前做好当日资金划付安排Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【选择题】质押式报价回购交易 中，因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的，违约方按《客户协议》承担违约责任，并由（）按照约定自行办理资金结算。
- A 、证券公司与客 户
- B 、证券公司与结算机构
- C 、结算机构与客 户
- D 、证券公司
热门试题换一换
- 可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是（）。
- 基金份额持有人的基本权利包括（）。
- 证券自营业务的范围包括（）。
- 不属于银行业金融机构的是（ ）。
- 下列关于债券流动性的说法，正确的是（）。
- 证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括（）。
- 金融风险的来源有（）。 Ⅰ.风险评估 Ⅱ.风险管理 Ⅲ.风险暴露 Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性
- 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。Ⅰ.事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅱ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
- 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.期货交易所 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.保险公司
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
rG877