- 单选题反洗钱预防监控制度的核心是()。
- A 、合法合规
- B 、维护市场秩序
- C 、大额和可疑交易报告制度
- D 、预防为主,防治结合
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参考答案
【正确答案:C】
大额和可疑交易报告制度,通常被称为反洗钱预防监控制度的核心。
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- C 、证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告,并以电子形式或书面形式进行汇报
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- A 、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单
- B 、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织机人员名单
- C 、证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告,并以电子形式或书面形式进行汇报
- D 、恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告
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