- 多选题下列选项中中国证监会关于申请境外上市的要求，说法正确的是（ ）。
- A 、筹资额不少于5000万人民币。
- B 、上市后分红派息有稳定的外汇来源
- C 、过去1年税后利润不少于6000万元
- D 、净资产不少于4亿元美元
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参考答案【正确答案：B,C】
净资产不少于4亿人民币，筹资额不少于5000万美元。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【多选题】 中国证监会关于企业申请境外上市的要求包括（）。
- A 、 持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券市场上市时持股量的50%
- B 、 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
- C 、 新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备24个月的活跃业务记录
- D 、 若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
- E 、 符合我国有关境外上市的法律法规和规则
- 、 净资产不少于2亿元人民币
- 、 上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定
- 、 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
- 3 【单选题】向中国证监会申请公开发行证券时,不能提供有关文件原件的,可以( )。
- A 、由保存机构提供鉴证意见
- B 、由出文单位盖章,以保证与原件一致
- C 、由主承销商律师提供鉴证意见
- D 、由出文单位负责人签字确认与原件一致
- 4 【单选题】公开发行证券的申请经中国证监会核准后，发行人应当在证券发行前公告（ ）。
- A 、告股东书
- B 、招股说明书
- C 、募集公告
- D 、上市通告书
- 5 【选择题】下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（ ）。
- A 、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
- B 、客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
- C 、客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
- D 、客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
- 6 【选择题】下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（ ）。
- A 、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
- B 、客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
- C 、客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
- D 、客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
- 7 【组合型选择题】下列各项中，关于中国证监会的监管措施中，正确的有（ ）。Ⅰ.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年Ⅱ.证券公司可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核Ⅲ.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料Ⅳ.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列各项中，关于中国证监会的监管措施中，正确的有（ ）。I.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年II.证券公司可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核III.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料IV.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】下列各项中，关于中国证监会的监管措施中，正确的有（ ）。I.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年II.证券公司可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核III.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料IV.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】下列各项中，关于中国证监会的监管措施中，正确的有（ ）。Ⅰ.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年Ⅱ.证券公司可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核Ⅲ.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料Ⅳ.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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