- 选择题下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（ ）。
- A 、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
- B 、客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
- C 、客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
- D 、客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
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参考答案【正确答案：C】
A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容；D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。
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- D 、法定代表人的有效身份证明文件
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- A 、筹资额不少于5000万人民币。
- B 、上市后分红派息有稳定的外汇来源
- C 、过去1年税后利润不少于6000万元
- D 、净资产不少于4亿元美元
- 3 【选择题】下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。
- A 、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
- B 、客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
- C 、客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
- D 、客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
- 4 【选择题】下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（ ）。
- A 、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
- B 、客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
- C 、客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
- D 、客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
- 5 【组合型选择题】下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。
- A 、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
- B 、客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件
- C 、客户填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
- D 、客户填写《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
- 7 【组合型选择题】 下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度 Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、IV
- 8 【组合型选择题】 下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度 Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、IV
- 9 【组合型选择题】下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为
- 10 【组合型选择题】下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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