- 单选题以下不符合配股的比例要求的是（）。
- A 、拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%
- B 、拟配股数量不超过本次配股前股本总额的25%
- C 、代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
- D 、最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
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参考答案【正确答案：B】
拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%。
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- A 、引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源
- B 、发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性
- C 、上市公告书封面应载明发行人的名称、“上市公告书”等
- D 、上市公告书可以有祝贺性、广告性的词句
- 2 【判断题】向原股东配股，需要符合的规定之一是，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的20%。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】以下关于配股的规定，不符合规定的有（）。
- A 、拟配股数量不超过本次配股前股本总额的25%
- B 、采用《证券法》规定的代销方式发行
- C 、采用《证券法》规定的包销方式发行
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- 4 【选择题】偏股型基金中的股票的配置比例一般是（）。
- A 、50%～70%
- B 、60%～70%
- C 、40%～60%
- D 、70%～80%
- 5 【组合型选择题】证券公司融资管理应符合以下要求（）。I.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源II.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额III.加权融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力IV.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司融资管理应符合以下要求（）。Ⅰ.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源Ⅱ.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额Ⅲ.加权融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力Ⅳ.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】以下情形不符合要求的是（）。
- A 、有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的 除外
- B 、有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外
- C 、有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
- D 、有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人
- 8 【选择题】以下情形不符合要求的是（）。
- A 、有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的 除外
- B 、有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外
- C 、有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
- D 、有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人
- 9 【选择题】以下情形不符合要求的是（）。
- A 、有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的 除外
- B 、有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外
- C 、有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
- D 、有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人
- 10 【选择题】以下情形不符合要求的是（）。
- A 、有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的 除外
- B 、有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外
- C 、有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
- D 、有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人
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- 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。
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