- 选择题以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是()。
- A 、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单
- B 、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织机人员名单
- C 、证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告,并以电子形式或书面形式进行汇报
- D 、恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告
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参考答案
【正确答案:C】
选项C说法错误:证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主观部门的要求依法采取措施。
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