- 选择题当可以交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
- A 、所在地中国证监会
- B 、所在地中国人民银行
- C 、注册地中国证监会
- D 、中国反洗钱监测分析中心
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：
（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；
（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；
（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司
- D 、登记结算机构
- 2 【选择题】当可以交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
- A 、所在地中国证监会
- B 、所在地中国人民银行
- C 、注册地中国证监会
- D 、中国反洗钱监测分析中心
- 3 【选择题】以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。
- A 、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单
- B 、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织机人员名单
- C 、证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报
- D 、恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告
- 4 【选择题】以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。
- A 、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单
- B 、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织机人员名单
- C 、证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报
- D 、恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告
- 5 【选择题】证券公司应当制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支机构和附属机构执行的情况进行监管管理，严格按照（）发布的恐怖活动组织机及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。
- A 、证监会
- B 、中国人民银行
- C 、公安部
- D 、联合国
- 6 【选择题】以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。
- A 、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单
- B 、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织机人员名单
- C 、证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报
- D 、恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告
- 7 【选择题】当可以交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
- A 、所在地中国证监会
- B 、所在地中国人民银行
- C 、注册地中国证监会
- D 、中国反洗钱监测分析中心
- 8 【选择题】证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检查机关的相关规定执行。
- A 、财政部、中国银保监会
- B 、财政部、中国证监会
- C 、中国人民银行、中国银保监会
- D 、中国人民银行、中国证监会
- 9 【选择题】以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。
- A 、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单
- B 、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织机人员名单
- C 、证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报
- D 、恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告
- 10 【选择题】当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
- A 、所在地中国证监会
- B 、所在地中国人民银行
- C 、注册地中国证监会
- D 、中国反洗钱监测分析中心
热门试题换一换
- 在我国《证券交易所管理办法》中，规定了证券交易所具有（）等职能。
- 开展融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。 I.独立运行 II.合法合规 III.集中管理 IV.岗位分离
- 可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，权证的折算率为（）。
- 不属于债券买卖交易报价方式的是（）。
- 小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
- 会计师事务所从事（）证券服务业务，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主观部门备案。Ⅰ.为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告Ⅱ.为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具内部控制审计报告Ⅲ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告Ⅳ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具盈利预测审核报告
- 下列属于资产证券化产品的称谓有（）。Ⅰ.ABSⅡ.CDOⅢ.CDSⅣ.MBS
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
aj1wk