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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 判断题 证券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。
  • A 、正确
  • B 、错误

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参考答案

【正确答案:A】

证券公司应当履行以下反洗钱义务:建立反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱工作的三项基本制度,开展反洗钱培训和宣传工作等。

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