- 组合型选择题证券公司反洗钱工作基本制度包括（）。 Ⅰ.客户身份识别制度 Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度 Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.交易记录保存制度
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：D】
选项D正确：证券公司反洗钱工作的基本制度包括：建立健全客户身份识别制度（Ⅰ项正确）、客户身份资料和交易记录保存制度（Ⅳ项正确）、大额交易和可疑交易报告制度（Ⅱ项正确）。
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- B 、证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识別制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
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- B 、证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识別制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
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