- 组合型选择题证券公司反洗钱工作基本制度包括()。 Ⅰ.客户身份识别制度 Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度 Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.交易记录保存制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证券公司反洗钱工作的基本制度包括:建立健全客户身份识别制度(Ⅰ项正确)、客户身份资料和交易记录保存制度(Ⅳ项正确)、大额交易和可疑交易报告制度(Ⅱ项正确)。
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