- 多选题下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（）。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会及其派出机构
- D 、证券交易所
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参考答案【正确答案：C,D】
证券自营业务的监管分为中国证监会的监管和证券交易所的监管。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的10%为止。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、理事会
- D 、股东大会
- 3 【判断题】在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、证监会
- D 、证监会派出机构
- 5 【多选题】下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有( )。
- A 、银监会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、持股达到一定比例的投资者
- 6 【单选题】下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。
- A 、
中国证监会及其派出机构 - B 、
证券交易所 - C 、
证券业协会 - D 、
证券登记结算机构
- 7 【选择题】下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是（）。
- A 、证券业协会
- B 、中国证监会及派出机构
- C 、中国人民银行
- D 、证券交易所
- 8 【选择题】下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行实时监管的机构是（）。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、登记结算公司
- D 、中国人民银行
- 9 【选择题】下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行实时监管的机构是（）。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、登记结算公司
- D 、中国人民银行
- 10 【选择题】下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行实时监管的机构是（）。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、登记结算公司
- D 、中国人民银行
热门试题换一换
- 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。
- 证券市场的稳定性是指证券市场生存的条件。
- 上市公司设董事会秘书,其职责不包括( )。
- 对提交申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起（ ）个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
- 按形态分类，债券不包括（）。
- 为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都须保留一部分现金资产。
- 股份有限公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（）内注销。
- 资本的主要类别包括（）。Ⅰ.账面资本Ⅱ.经济资本Ⅲ.监管资本Ⅳ.净资本
- 证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于五人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术
- 根据公司法，高级管理人员不包括（）。
- 下列关于存托凭证的存托人应负担的责任，说法错误的有（）。Ⅰ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任 Ⅱ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担补偿赔偿责任 Ⅲ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人不承担连带赔偿责任 Ⅳ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担按份赔偿责任
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