- 多选题下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有( )。
- A 、银监会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、持股达到一定比例的投资者
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,C】
中国证监会和证券交易所对证券公司自营业务进行监管。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的10%为止。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、理事会
- D 、股东大会
- 3 【判断题】在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、证监会
- D 、证监会派出机构
- 5 【单选题】下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。
- A 、
中国证监会及其派出机构 - B 、
证券交易所 - C 、
证券业协会 - D 、
证券登记结算机构
- 6 【多选题】下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（）。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会及其派出机构
- D 、证券交易所
- 7 【选择题】下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是（）。
- A 、证券业协会
- B 、中国证监会及派出机构
- C 、中国人民银行
- D 、证券交易所
- 8 【选择题】下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行实时监管的机构是（）。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、登记结算公司
- D 、中国人民银行
- 9 【选择题】下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行实时监管的机构是（）。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、登记结算公司
- D 、中国人民银行
- 10 【选择题】下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是（）。
- A 、证券业协会
- B 、中国证监会及派出机构
- C 、中国人民银行
- D 、证券交易所
热门试题换一换
- 营销人员对间接关系型客户采用（）营销。
- 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。
- （）年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
- 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。
- 以下说法错误的是（）。
- 以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
- 成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（）。
- 证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
- 刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（ ）。
- 下列关于债券现金流的确定，说法正确的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
xPmkY