- 单选题下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、证监会
- D 、证监会派出机构
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
证券交易所对证券公司自营业务进行日常监督管理。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的10%为止。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、理事会
- D 、股东大会
- 3 【多选题】下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有( )。
- A 、银监会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、持股达到一定比例的投资者
- 4 【单选题】下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。
- A 、
中国证监会及其派出机构 - B 、
证券交易所 - C 、
证券业协会 - D 、
证券登记结算机构
- 5 【多选题】下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（）。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会及其派出机构
- D 、证券交易所
- 6 【选择题】下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是（）。
- A 、证券业协会
- B 、中国证监会及派出机构
- C 、中国人民银行
- D 、证券交易所
- 7 【选择题】下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行实时监管的机构是（）。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、登记结算公司
- D 、中国人民银行
- 8 【选择题】下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行实时监管的机构是（）。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、登记结算公司
- D 、中国人民银行
- 9 【选择题】下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行实时监管的机构是（）。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、登记结算公司
- D 、中国人民银行
- 10 【选择题】下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行实时监管的机构是（）。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、登记结算公司
- D 、中国人民银行
热门试题换一换
- 证券公司从事IB业务，不得（）。
- 已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户,需要签署( )。
- 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。
- 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
- 债券融资的优点有（）。 Ⅰ.所筹集资金无到期日，不需归还 Ⅱ.资本结构优化作用 Ⅲ.财务扛杆作用 Ⅳ.避税作用
- 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
- 从托管级别角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）。
- 对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式指的是（）。
- 公司的经营范围由（）规定并依法登记。
- 投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。
- 委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。Ⅰ.整数委托和零数委托Ⅱ.买进委托和卖出委托Ⅲ.市价委托和限价委托Ⅳ.定时委托和不定时委托
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
MxkeA