- 多选题证券公司设立的程序包括（）。
- A 、向证券监督管理机构提出设立申请
- B 、申请获得批准后，在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照
- C 、领取营业执照后，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
- D 、领取营业执照后，开始经营证券业务
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参考答案【正确答案：A,B,C】
未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
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- A 、
最近3年无重大违法违规记录 - B 、
净资产不低于人民币1亿元 - C 、
有完善的风险管理与内部控制制度 - D 、
有合格的经营场所和业务设施
- 2 【多选题】对设立子公司的证券公司的监管要求包括( )。
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- B 、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
- C 、禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资
- D 、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
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- 9 【选择题】设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
- A 、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C 、主要股东最近五年无违法违规记录
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 10 【组合型选择题】股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。 Ⅰ.订立公司章程 Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款 Ⅲ.选任董事和监事 Ⅳ.申请登记注册
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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