- 多选题证券公司设立的流程顺序是（）。
- A 、向证监会提交设立申请文件
- B 、证监会作出是否批准的决定
- C 、领取营业执照
- D 、向证监会申请经营证券业务许可证
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
行政审批程序的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券公司不得设立独立董事。 ()
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司是指依照《公司法)和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】证券公司的( )是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
- A 、子公司
- B 、分公司
- C 、营业部
- D 、联营公司
- 5 【多选题】证券公司设立的程序包括（）。
- A 、向证券监督管理机构提出设立申请
- B 、申请获得批准后，在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照
- C 、领取营业执照后，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
- D 、领取营业执照后，开始经营证券业务
- 6 【多选题】证券公司的直投子公司设立直投基金的,其设立和运作应当符合以下要求（）。
- A 、直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投
- B 、应当以非公开方式筹集
- C 、直投基金投资方向不得违背国家产业政策
- D 、直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定的人数限制
- 7 【选择题】对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
- A 、30个工作日
- B 、2个月
- C 、6个月
- D 、12个月
- 8 【选择题】证券公司向证券金融公司交存保证金，釆取设立（）的方式。
- A 、交收
- B 、托管
- C 、委托
- D 、信托
- 9 【选择题】对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
- A 、30个工作日
- B 、2个月
- C 、6个月
- D 、12个月
- 10 【选择题】对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
- A 、30个工作日
- B 、2个月
- C 、6个月
- D 、12个月
热门试题换一换
- 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有( )。
- 发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。
- 上海证券交易所会员和合格投资者可以直接参与大宗交易系统业务，其他投资者通过委托交易所会员参与交易。
- 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
- 央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。
- 下列关于市场流动性风险的说法中，正确的是（）。
- 名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
- 普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是（）。 Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利 Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本 Ⅲ.公司在无力偿还债务时不能支付红利 Ⅳ.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利
- 下列说法之中，错误的是（）。
- 在金融期货交易过程中，期货交易的（）需要向交易所缴纳保证金。
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