- 组合型选择题证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。 I.保密意识 II.合规操作意识 III.合作意识 IV.风险控制意识
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、II、 IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、II、 III、 IV
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【正确答案:B】
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。
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- 1 【单选题】自营业务的( )主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、法律风险
- C 、市场风险
- D 、经营风险
- 2 【判断题】在证券公司自营业务中,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的( )投资按成本价计算的总金额。
- A 、非货币投资基金
- B 、债券
- C 、可转换债券
- D 、通股
- 4 【选择题】证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
- A 、60%
- B 、100%
- C 、40%
- D 、80%
- 5 【组合型选择题】证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,应()。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得 Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.情节严重的,撤销相关业务许可
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。 I.保密意识 II.合规操作意识 III.合作意识 IV.风险控制意识
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、II、 IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、II、 III、 IV
- 8 【组合型选择题】 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,情节严重的,可以()。 Ⅰ.吊销其营业执照 Ⅱ.撤销其任职资格 Ⅲ.撤销其证券从业资格 Ⅳ.撤销其专业技术职称
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司自营业务部门的职责不包括()。 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度
- 10 【组合型选择题】证券公司自营业务部门的职责不包括()。 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 股份有限公司发行的股票在证券交易所主板上市交易,必须符合( )等条件。
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- 《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于()人民币,且必须为实缴货币资本。
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